银川汇创资本投资控股有限公司深入贯彻落实习近平总书记关于“坚持党对国有企业的领导是重大政治原则，必须一以贯之，建立现代企业制度是国有企业改革的方向，必须一以贯之”的重要论述，将推动企业内控管理制度建立完善和保障内控制度有效执行作为提升企业内生力、创新力、竞争力和凝聚力的重要举措，突出“建章立制、监督执行、精准管控”的原则，紧紧围绕“国企改革三年行动”的中心任务，以巩固巡察整改成果、推进“改进作风提升质效”专项行动为契机，构建了“全方位决策、全业务覆盖、全要素管控、全流程监督”的“四全”制度体系，有效提升了公司决策、经营、管理、执行的“四强”治理效能，为提升集团公司整体管控能力和抗风险能力筑牢了制度“藩篱”。
      公司突出治理主体的作用发挥，坚持把健全法人治理结构作为制度体系的核心内容，从清单、规则、考核、协议等入手，建立了涵盖党支部前置研究、重大经营、授权管理、议事交流、考核评价等在内的10项制度，全面强化决策机制体系建设的顶层设计。
      一是完善法人治理管理制度，夯实依法治企基础，发挥各类清单制度在公司治理中的指导作用，将公司重大事项清单化，修订完善并印发集团公司《党支部前置研究讨论重大经营管理事项清单》《“三重一大”决策清单》《董事会关于经理层的授权清单》《总经理向董事会汇报工作制度》《子公司向出资人汇报工作制度》等5项清单制度，明确了“三重一大”事项权责划分，厘清党支部、董事会、经理层的权责边界，使各治理主体职责清晰、关系明确、相互衔接。
      二是规范法人治理议事机制，强化企业治理水平，强调议事规则在企业管理中的规范作用，修订完善并出台了集团公司《党支部议事规则》《董事会议事规则》《总经理办公会议事规则》3项议事规则，明确对议事范围、议事内容、议事形式、议事流程、议事决定等方面的具体要求，理顺工作流程，保障有效履职。
      三是完善法人治理考核机制，提高履职尽责能力，完善党组织考核机制，按照四讲四有党员、五有五强小组、六有六好支部评价标准，对公司党支部进行考核；开展董事会考核评价，围绕董事会工作机构设置与制度建设等内容，对董事会进行评价考核，同时围绕职业操守、履职能力等维度，对公司董事成员进行考核评价；持续完善经理层管理考核，制定并印发了子公司《经理层成员任期制与契约化管理办法》和《经理层管理办法》，组织签订《年度经营业绩责任书》《任期经营业绩责任书》及《岗位聘任协议》，形成能者上、庸者下的用人机制。
      公司坚持“发展第一，风控优先”的理念，聚焦“3+2”核心业务体系，通过管理办法、战略规划、工作指引、定向计划，持续强化资产运营、投融资、产业发展、投后运营监管等全业务体系建设，累计编制规划计划14个，建立制度12项，为切实提升公司生产经营效能提供有效支撑。
      一是搭建战略管控体系，本着“集团规划突出整体协同、板块规划突出专业引领、子公司规划上下贯通”的原则，编制了集团公司“十四五”发展规划1个，公司产业发展规划3个，子公司发展计划10个，形成多层次的战略规划体系机制，有效提升企业战略引领和执行效率。
      二是构建融资管理机制，在科学制定《融资管理制度》的基础上，搭建公司融资清单、构建融资机构评估体系、制定融资计划，并严格按照《银行间债券市场债务融资工具信息披露制度》完善企业信息披露工作机制，有效支撑融资管理工作。
      三是制定投资管理制度，以项目尽职调查为关键点，制定印发了包含项目基本情况、商业模式、财务分析、风险分析等在内的共11项内容的《尽职调查报告模板及工作指引》，并严格执行《投资管理制度》，进行项目投资管理，强化风险决策安全性。
      四是健全投后管理机制，秉持投后管理赋能理念，做实做细项目孵化、投资监管和投后运用机制，全面执行《投后检查工作指引》《外派董事监事管理办法》，形成项目“事前、事中、事后”闭环管理机制，制定《投资项目项目经理定向负责计划》，创新探索建立项目经理定向负责工作机制及工作协同机制，切实保障项目发展长期性。
      五是建立资产运营管理体制，建立了包括《资产巡查管理办法》《固定资产管理办法》等在内的资产管理制度体系，制定了资产管理和巡查工作计划，建设了资产管理信息系统，提升了资产管理的制度化、规范化、信息化水平，为提升资产运营效率，切实推动资产保值增值提供了有力支撑。
      公司突出管理的基础作用，本着“强化服务、精细规范、改进作风、提升质效”的原则，从制度、办法、细则、规范、手册等方面，统筹推进公司、行政管理、人力资源、财务管理、招标采购、风险管控等要素维度的内控管理体系建设，形成制度近60项，有效支撑公司决策部署的高效执行落实，切实提升公司综合管理能力。
      一是健全行政综合机制，结合国有企业内部管理建设的要求，建立了《公文处理办法》《证照、印章管理制度》《合同管理制度》《总经理办公会会议制度》等行政综合管理制度20余项，为公司会议管理、印章管理、档案管理、办公用品领用、图书管理、用车管理等各方面工作的有序开展提供科学性、实用性、规范性指引，为公司整体发展做好服务。
      二是创新人力资源管理模式，坚持“党管人才、以人为本”的原则，依托公司SWAL人才培养体系，制定优化了《招聘管理办法》《绩效考核制度》等制度20项，通过制度建设，为规范人力资源管理、激活选人用人机制、激发员工队伍活力, 促进公司高质量发展提供组织和人才保障。
      三是细化财务内控流程，围绕加强制度建设、深化预算管理、细化审计监督等方面管控，建立了以财务预算、财务内控管理为主导的的财务制度体系，形成以《内部控制标准流程》为纲引、涵盖《全面预算管理办法》《财务开支和报销管理办法》《资金预算管理办法》《备用金管理办法》《财务核算标准手册》等在内的13项财务管控制度，不断提高集团公司和子公司财务管控能力和水平。
      四是建立招标采购管理制度，以国家现行法律、法规为依据，结合总公司和子公司招标采购管理工作的实际，修订完善了公司《招标采购管理办法》，从组织机构与工作职责、规模标准与招标方式、招标采购管理与流程、招投标资料归档等方面，严肃招标采购纪律，规范招标采购活动，为工程建设和采购工作的有序规范开展奠定了基础。
      五是优化合规风控体系，聚焦债务风险、投资风险、法律风险、金融风险、安全风险等，编制集团公司风险管理制度、法律顾问制度，制定《合规风险管理制度》《涉诉事务管理办法》，并进一步优化和完善合规风险管理策略确立、制度规范制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等在内的公司合规风险管理体系，保障企业依法经营。
      公司坚持把立足当前与着眼长远结合起来，多措并举狠抓制度执行落实，推进制度建设顶层设计科学、依法治企氛围浓厚、制度执行管理动态，切实有效发挥制度管理的效能。
      一是常态化开展依法治企教育，以习近平法治思想为指引，严格按照《第一议题制度》《党员管理考核制度》《党风廉政建设责任制度》，持之以恒开展法治培训和普法宣传，培育法治文化，营造依法合规的良好氛围，同时对制度建设工作的全流程进行严格把关、确保公司各项制度的正确方向。
      二是经常性开展制度宣贯，将公司制度分类别进行汇总形成制度汇编和手册，方便员工查阅制度细则，保障制度执行的长效化；把制度宣贯作为员工培训的一项重要内容，不定期组织对新修订制度、新制定制度、常用制度、重点制度的培训教育，加强员工对各项制度的学习、研究、理解和贯彻，营造了自觉尊崇制度、严格执行制度、坚决维护制度的浓厚氛围。
      三是一体化督导制度执行，制定了《目标管理督导办法》《专项工作督查督办管理办法》《专题会议制度》等督办制度，并通过定期汇报、述职测评、绩效考核等方式，常态化开展对公司规章制度执行的督导督办，确保制度刚性执行；建设“党统一指挥、全面覆盖、权威高效”的监督体系，推进纪检监察监督、巡察监督、审计监督有机衔接，将制度体系是否完备、制度执行是否严格作为监督检查的重点，对制度执行进行监督，对违规行为进行追责，有效维护制度权威。
      四是动态化加强制度管理，将制度建设作为公司内部管理的一项重点工作，组织建立公司制度体系台账，形成制度库；定期组织制度大排查工作，始终把握制度建设方向、内容和有关要求，经常性与各部门、子公司沟通充分了解工作制度的新变化、新要求；按照“精简、管用”的原则，紧密结合法律法规和企业工作实际，对于行之有效的制度，不搞重复建设，继续长期坚持，对于与现行法规制度不一致或失去时效性的及时废止，对与当前工作要求不相适应的，着手修订完善，确保制度行得通、指导力强、长期适用，实现用制度管权、按制度办事、靠制度管人，推动企业治理体系和治理能力现代化。